多項(xiàng)選擇題合規(guī)性審查，是指內(nèi)控合規(guī)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)依據(jù)有關(guān)（），對(duì)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目等的制定、創(chuàng)新、修訂、調(diào)整，實(shí)施事前合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制，以及分析、判斷、提升內(nèi)部控制有效性的一系列工作。

A.法律
B.規(guī)則
C.準(zhǔn)則
D.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題對(duì)于未按規(guī)定執(zhí)行合規(guī)性審查程序的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目，（）的，根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究相關(guān)機(jī)構(gòu)與人員責(zé)任。

A.被監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計(jì)發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題
D.自查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，且未造成嚴(yán)重后果的

4.多項(xiàng)選擇題總行內(nèi)控合規(guī)部牽頭建立全行合規(guī)性審查專(zhuān)家?guī)?，人員由（）組成。

A.總行部門(mén)
B.一級(jí)分行資深專(zhuān)家
C.業(yè)務(wù)骨干
D.監(jiān)管部門(mén)人員

最新試題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門(mén)，確保事事有著落。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。主要職責(zé)有以下哪些（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門(mén)，為整改責(zé)任部門(mén)，主要職責(zé)有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的（）部門(mén)是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門(mén)，負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題