單項選擇題根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,對于一般事項,內(nèi)控合規(guī)部門從確認復審材料完整、齊備之日后()個工作日內(nèi)完成復審。業(yè)務部門再次提交復審的,內(nèi)控合規(guī)部門在()個工作日內(nèi)完成復審。

A.5、3
B.7、5
C.5、7
D.10、5


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5.多項選擇題關于合規(guī)性復審,以下表述正確的是()

A.內(nèi)控合規(guī)部門應當基于業(yè)務部門初審意見,對復審事項涉及的合規(guī)風險及內(nèi)部控制狀況實施獨立、專業(yè)判斷,提出復審意見
B.內(nèi)控合規(guī)部門對于重大或復雜的復審事項,內(nèi)控合規(guī)部門可請專家進行論證
C.對于內(nèi)控合規(guī)部門出具同意并附修改意見、不同意的復審意見的,業(yè)務部門應當研究提出采納措施
D.對修改意見有異議的,業(yè)務部門可與內(nèi)控合規(guī)部門會商溝通,不需再次提交內(nèi)控合規(guī)部門復審

最新試題

突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型:單項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項選擇題

"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。

題型:單項選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查前準備工作包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。

題型:多項選擇題