單項(xiàng)選擇題報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以書面形式隨時(shí)上報(bào)(可事先以口頭形式),下列哪一項(xiàng)不屬于要明確的內(nèi)容()。

A.風(fēng)險(xiǎn)基本情況
B.風(fēng)險(xiǎn)原因
C.風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失
D.處置措施或建議


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1.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不是合規(guī)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)履行的職責(zé)()。

A.組織梳理整合規(guī)章制度和操作規(guī)程
B.擬定合規(guī)計(jì)劃
C.承辦臨時(shí)性合規(guī)管理工作
D.負(fù)責(zé)上級(jí)部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示的貫徹落實(shí)

2.單項(xiàng)選擇題()有權(quán)批準(zhǔn)設(shè)立合規(guī)部門。

A.高級(jí)管理層
B.理事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.合規(guī)部門

3.單項(xiàng)選擇題()有權(quán)對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的理事、高級(jí)管理層人員提出罷免建議。

A.合規(guī)部門
B.理事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理層

4.單項(xiàng)選擇題()對(duì)該單位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)總責(zé)。

A.理事會(huì)
B.合規(guī)部門
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理層

5.單項(xiàng)選擇題()是指農(nóng)村信用社因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,而可能遭受法律制裁、處罰處理、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

合規(guī)工作的執(zhí)行,是市聯(lián)社所有單位(部門)及其員工的職責(zé)工作,其主要內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

問責(zé)機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的,應(yīng)將決定電話告知被調(diào)查的問責(zé)對(duì)象。

題型:判斷題

高級(jí)管理層在合規(guī)部門的協(xié)助下,負(fù)責(zé)該單位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理,其應(yīng)履行的職責(zé)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理是指對(duì)市聯(lián)社各職能部門、各基層信用社及員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行責(zé)任追究的活動(dòng)。

題型:判斷題

市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問責(zé)工作。

題型:判斷題

什么是“合規(guī)文化”?

題型:?jiǎn)柎痤}

下列哪一項(xiàng)不是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括的基本要素?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)問責(zé)必須堅(jiān)持哪些原則?

題型:?jiǎn)柎痤}

處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù),并告知被問責(zé)人有申請(qǐng)復(fù)核調(diào)查權(quán)利。

題型:判斷題

處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個(gè)工作日內(nèi),由問責(zé)機(jī)構(gòu)向被問責(zé)人送達(dá)處理決定書。

題型:判斷題