單項(xiàng)選擇題對于審計(jì)、檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，因（）條件缺失而不能整改的，應(yīng)提出有關(guān)證據(jù)說明。

A.外部
B.內(nèi)部
C.主觀
D.客觀


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1.多項(xiàng)選擇題對于整改工作，未按要求整改的，可能帶來重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，合規(guī)部門應(yīng)提出（）等管理措施，報(bào)經(jīng)建設(shè)銀行負(fù)責(zé)人審定后執(zhí)行。

A.調(diào)整業(yè)務(wù)范圍
B.暫停一定范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)
C.調(diào)整機(jī)構(gòu)
D.調(diào)整人員

4.多項(xiàng)選擇題總行將按年對分行、總行部門整改工作進(jìn)行評價(jià)考核，以確保整改工作的真實(shí)性、有效性、及時(shí)性?？己私Y(jié)果可以用于（）。

A.分行內(nèi)控評價(jià)
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評價(jià)
D.總行部門主體責(zé)任評價(jià)

5.多項(xiàng)選擇題整改驗(yàn)證方式包括（）。

A.抽樣驗(yàn)證
B.內(nèi)部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統(tǒng)測試

最新試題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查程序包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng)，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。

題型：單項(xiàng)選擇題

各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型：單項(xiàng)選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型：單項(xiàng)選擇題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題