《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》制定依據(jù)的主要法律法規(guī)有：（）
1.《中華人民共和國反洗錢法》
2.《中華人民共和國中國人民銀行法》
3.《中華人民共和國反恐怖主義法》
4.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
A.1，2
B.1，3
C.1，2，3
D.1，2，3，4
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
金融機構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的（）有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。
1.真實性2.有效性3.完整性4.合法性。
A.1，2
B.1，4
C.1，2，3
D.1，2，3，4
中國人民銀行及其分支機構(gòu)對法定監(jiān)管事項存在疑問需要進一步確認(rèn)的，可以通過哪些方式向金融機構(gòu)進行確認(rèn)和核實。（）
1.電話
2.書面質(zhì)詢
3.約見金融機構(gòu)高級管理人員談話
4.現(xiàn)場檢查
A.1，2
B.1，2，3
C.1，3，4
D.1，2，3，4
不能作為實名證件使用的有（）。
1.臨時身份證；
2.學(xué)生證；
3.機動車駕駛證；
4.介紹信；
5.法定身份證件的復(fù)印件。
A.2，4，5
B.3，4，5
C.2，3，4，5
D.以上皆是
洗錢活動可以通過哪種途徑和方式？（）
1.通過買賣股票、基金、保險或設(shè)立企業(yè)等各種投資活動，將非法資金合法化
2.通過購買彩票進行洗錢
3.通過購買房產(chǎn)進行洗錢
4.通過珠寶古董交易和虛假拍賣進行洗錢
A.1，3
B.1，3，4
C.2，3，4
D.1，2，3，4
A.低風(fēng)險
B.較高風(fēng)險
C.中風(fēng)險
D.高風(fēng)險
最新試題
反洗錢是金融機構(gòu)的（）義務(wù)，金融機構(gòu)要明細(xì)各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是（）。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)說法正確的是（）。
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
以下哪個風(fēng)險特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險等級劃分子項的內(nèi)容（）。
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。（）
（）是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。