多項選擇題風(fēng)險管理公司可以開展以下試點業(yè)務(wù)()

A.基差貿(mào)易
B.倉單服務(wù)
C.合作套保
D.場外衍生品業(yè)務(wù)
E.做市業(yè)務(wù)


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1.多項選擇題核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立信息安全應(yīng)急處置機制,及時處置信息安全事件,盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運行,保護事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù),并按照下列要求進行應(yīng)急報告()

A.核心機構(gòu)重要信息系統(tǒng)發(fā)生可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴重緩慢的重大故障后,應(yīng)當立即報告,并每隔30分鐘至少上報一次,直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行;如有重要情況應(yīng)當立即報告
B.證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障,可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴重緩慢的,應(yīng)當立即報告,并每隔30分鐘至少上報一次,直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行;如有重要情況應(yīng)當立即報告
C.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)其他信息系統(tǒng)發(fā)生故障,影響投資者正常業(yè)務(wù)辦理,原則上30分鐘內(nèi)無法恢復(fù)業(yè)務(wù)正常運行的,應(yīng)當立即報告,并每隔1小時至少上報一次,直至業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行;如有重要情況應(yīng)當立即報告
D.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生投資者數(shù)據(jù)損毀或者泄露的事件,應(yīng)當立即報告,在事件解決前,如有重要情況應(yīng)當立即報告
E.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生涉及計算機犯罪的事件,應(yīng)當立即報告,在事件解決前,如有重要情況應(yīng)當立即報告

2.多項選擇題下列關(guān)于期貨公司發(fā)行次級債券表述正確的是()

A.期貨公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式,每期債券的機構(gòu)投資者合計不得超過200人
B.期貨公司次級債券可申請在證券交易所或中國證監(jiān)會認可的交易場所(統(tǒng)稱交易場所)進行發(fā)行、轉(zhuǎn)讓,發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后,持有同次發(fā)行債券的機構(gòu)投資者合計不得超過200人
C.次級債券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后,期貨公司應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證監(jiān)會認可的其他登記結(jié)算機構(gòu)(以下統(tǒng)稱登記結(jié)算機構(gòu))辦理登記
D.期貨公司次級債券可由具備承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷,也可由期貨公司自行銷售
E.期貨公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債

3.多項選擇題適當性管理過程中的需要落實雙錄要求的情形()

A.普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
B.向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)
C.調(diào)整投資者分類及匹配結(jié)果
D.通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式履行告知、警示程序的,經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當完善配套留痕安排,由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認

4.多項選擇題下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)適當性內(nèi)部管理制度要求及自查要求表述正確的是()

A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定適當性內(nèi)部管理制度,明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等,嚴格按照內(nèi)部管理制度進行分類、分級,定期匯總分類、分級結(jié)果,并對每名投資者提出匹配意見
B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定并嚴格落實與適當性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度,以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機制
C.不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務(wù)
D.應(yīng)當每半年開展一次適當性自查,形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題,應(yīng)當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

5.多項選擇題向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu),應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī),在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中,關(guān)于下列表述正確的是()

A.勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者情況
B.深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息,科學(xué)有效評估
C.充分揭示風(fēng)險,基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素,提出明確的適當性匹配意見
D.將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者,并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任

最新試題

假設(shè)一家企業(yè)獲得了固定利率貸款,但是基于未來利率水平將會持續(xù)緩慢下降的預(yù)期,企業(yè)希望以浮動利率籌集資金。則該企業(yè)可以通過()交易,在不改變其現(xiàn)有負債結(jié)構(gòu)的同時,將固定的利息支出轉(zhuǎn)變?yōu)楦拥睦⒅С觥?/p>

題型:單項選擇題

評價交易模型性能優(yōu)劣的指標不包括()。

題型:單項選擇題

通過分散投資,將資金配置在相關(guān)性較低的各類資產(chǎn)中,可以在不提高投資風(fēng)險的同時提高預(yù)期收益,從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績指標。()

題型:判斷題

線性相關(guān)關(guān)系是最常見也是最簡單的相關(guān)關(guān)系,通??梢酝ㄟ^()來衡量變量之間的線性相關(guān)程度。

題型:多項選擇題

對于境外短期融資企業(yè)而言,可以考慮以()作為風(fēng)險管理的工具。

題型:多項選擇題

某個資產(chǎn)組合下一日的在險價值(VaR)是200萬元,假設(shè)資產(chǎn)組合的收益率分布服從正態(tài)分布,以此估計該資產(chǎn)組合每周的VaR(5個交易日)是()萬元。

題型:單項選擇題

就國內(nèi)持倉分析來說,按照規(guī)定,國內(nèi)期貨交易所的任何合約持倉數(shù)量達到一定級別時,交易所會在每日收盤后將當日交易量和持倉量排名前()位的會員持倉和成交予以公布。

題型:單項選擇題

場外期權(quán)的合約條款都是標準化的。()

題型:判斷題

期現(xiàn)互轉(zhuǎn)套利策略執(zhí)行的關(guān)鍵是()。

題型:單項選擇題

多元線性回歸模型的基本假定有()。

題型:多項選擇題