A.進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別，核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.上述業(yè)務(wù)通過(guò)代辦人辦理的，應(yīng)同時(shí)核對(duì)代辦人和戶(hù)主的有效身份證件或者身份證明文件
C.登記代辦人的姓名、聯(lián)系方式以及身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼。通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查。
D.無(wú)需登記代辦人信息。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.有客戶(hù)經(jīng)理的盡職調(diào)查即可
B.勤勉盡責(zé)，遵循“了解你的客戶(hù)”原則
C.按照規(guī)定開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別、身份資料保存等工作
D.確保客戶(hù)身份資料真實(shí)、完整和有效。
A.了解保管箱的實(shí)際使用人
B.了解保管箱的戶(hù)主
C.按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶(hù)的身份證明文件
D.登記客戶(hù)身份基本信息并留存客戶(hù)身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
A.應(yīng)識(shí)別客戶(hù)身份，了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.核對(duì)客戶(hù)的身份證明文件
C.在開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)和相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中登記客戶(hù)身份基本信息
D.留存客戶(hù)身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
A.客戶(hù)身份識(shí)別
B.有效證件的維護(hù)
C.客戶(hù)持續(xù)身份識(shí)別
D.客戶(hù)盡職調(diào)查
A.主動(dòng)了解分管客戶(hù)，并向反洗錢(qián)崗位人員反饋客戶(hù)身份、業(yè)務(wù)和交易中的可疑情形；
B.收集分管客戶(hù)及市場(chǎng)部門(mén)安排的其他客戶(hù)的客戶(hù)身份資料和身份信息；
C.根據(jù)反洗錢(qián)要求了解、收集客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)和可疑交易分析報(bào)告所需的客戶(hù)身份、業(yè)務(wù)和交易信息；
D.對(duì)了解的客戶(hù)身份、交易背景和業(yè)務(wù)信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
最新試題
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶(hù)身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的，遵守其規(guī)定
客戶(hù)申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶(hù)的身份證明文件，登記客戶(hù)身份基本信息，并留存客戶(hù)身份證明文件的復(fù)印件或影印件
新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔ⅲ晃窗行诘?，?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)
交易幣種為外幣時(shí)，按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
我*行可信賴(lài)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶(hù)身份識(shí)別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶(hù)身份識(shí)別程序，不用承擔(dān)未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
個(gè)人客戶(hù)的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶(hù)的住所地址
客戶(hù)為外國(guó)政要的，各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來(lái)源和用途
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
個(gè)人客戶(hù)的身份證件或身份證明文件，指政府部門(mén)頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件