A.主動(dòng)了解分管客戶，并向反洗錢(qián)崗位人員反饋客戶身份、業(yè)務(wù)和交易中的可疑情形；
B.收集分管客戶及市場(chǎng)部門(mén)安排的其他客戶的客戶身份資料和身份信息；
C.根據(jù)反洗錢(qián)要求了解、收集客戶身份識(shí)別、客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)和可疑交易分析報(bào)告所需的客戶身份、業(yè)務(wù)和交易信息；
D.對(duì)了解的客戶身份、交易背景和業(yè)務(wù)信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
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A.協(xié)助運(yùn)營(yíng)經(jīng)理指導(dǎo)、督促柜員認(rèn)真落實(shí)人行和總行的客戶身份識(shí)別管理要求；
B.提請(qǐng)、接受市場(chǎng)部門(mén)和客戶經(jīng)理反饋客戶盡職調(diào)查意見(jiàn)；
C.協(xié)助運(yùn)營(yíng)經(jīng)理組織客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，組織管理客戶身份信息的維護(hù)和更新，監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)客戶的交易、記錄分析意見(jiàn)；
D.向分行法律合規(guī)部和反洗錢(qián)報(bào)告員報(bào)送客戶身份識(shí)別報(bào)表和溝通反饋其它情況；
E.分行要求履行的其他客戶身份識(shí)別義務(wù)。
A.未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的，不得開(kāi)立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
B.不得為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單、中國(guó)政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開(kāi)立賬戶和提供金融服務(wù)。
C.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易，不得為客戶開(kāi)立匿名賬戶或者假名賬戶
D.存在代理關(guān)系時(shí)，僅對(duì)被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施。
A.調(diào)查
B.偵查
C.取證
D.審判
E.起訴
A.客戶身份信息管理
B.客戶賬戶管理
C.客戶身份資料
D.交易記錄保存
A.履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明；
B.掌握客戶真實(shí)身份、再現(xiàn)客戶資金交易過(guò)程、發(fā)現(xiàn)可疑交易提供依據(jù)；
C.為違法犯罪活動(dòng)的調(diào)查、偵查、起訴和審判提供必要證據(jù)
D.了解客戶的交易目的，交易性質(zhì)及資金來(lái)源及實(shí)際受益人的有關(guān)情況。
最新試題
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的，遵守其規(guī)定
存在代理關(guān)系時(shí)，應(yīng)分別對(duì)代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢(qián)義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息，對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查，對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí)，如通過(guò)有效身份證仍無(wú)法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理
客戶為外國(guó)政要的，各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來(lái)源和用途
實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
運(yùn)營(yíng)經(jīng)理審批通過(guò)后可以為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單、中國(guó)政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開(kāi)立賬戶和提供金融服務(wù)
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的，可以開(kāi)立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
我*行可信賴(lài)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
總行各部門(mén)和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息