A.全行業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略要求
B.監(jiān)管部門關(guān)注的重點領(lǐng)域
C.同業(yè)或系統(tǒng)內(nèi)重大合規(guī)風(fēng)險事件
D.內(nèi)外部審計和內(nèi)控評價中發(fā)現(xiàn)的重點問題和內(nèi)控缺陷
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A.管理層、風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會
B.辦公室、風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會
C.管理層、董事會
D.管理層、辦公室
A.一般
B.嚴(yán)重
C.特別嚴(yán)重
D.重大
A.檢查事項清單
B.測試底稿
C.工作底稿
D.備查底稿
A.1個
B.3個
C.5個
D.7個
A.根源性
B.根本性
C.徹底性
D.完整性
最新試題
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負(fù)責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"