判斷題監(jiān)管部門現(xiàn)場(chǎng)檢查離場(chǎng)后，配合檢查公司要密切保持與監(jiān)管部門的聯(lián)系，及時(shí)了解掌握監(jiān)管部門對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果的基本意見，特別是要對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題做好溝通解釋工作，盡力縮小差異性認(rèn)識(shí)，爭(zhēng)取監(jiān)管部門對(duì)公司工作的認(rèn)同。

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最新試題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型：判斷題