單項選擇題（）是有效管理操作風險的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

A.識別
B.評估
C.監(jiān)測
D.控制/緩釋


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1.多項選擇題以下風險事件中，（）屬于操作風險事件。

A.信用卡偽冒
B.水災(zāi)
C.員工盜取客戶資金
D.信息系統(tǒng)故障
E.稅收罰款

2.單項選擇題各級分支機構(gòu)負責本級機構(gòu)的操作風險管理，（）是轄內(nèi)操作風險的第一責任人。

A.主要責任人
B.分管行領(lǐng)導(dǎo)
C.風險管理部門主要負責人
D.合規(guī)部門主要負責人

3.多項選擇題操作風險管理第二道防線的部門包括（）

A.風險管理部門
B.合規(guī)部門
C.法律部門
D.審計部門

4.單項選擇題（）是操作風險管理政策的具體組織實施者，對建設(shè)銀行操作風險管理工作負責。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高管層
D.董事會風險委員會

5.多項選擇題建設(shè)銀行操作風險的管理流程包括操作風險（）等環(huán)節(jié)。

A.識別
B.評估
C.控制/緩釋
D.監(jiān)測
E.報告

最新試題

違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。

題型：多項選擇題

各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進建議。主要包括（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準。

題型：單項選擇題

有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。

題型：單項選擇題

各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型：單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

題型：多項選擇題