A.直接責任人是指決策、組織、策劃、實施或參與違規(guī)違紀行為的從業(yè)人員
B.部署、授意、默許、脅迫、協(xié)助他人實施違法犯罪行為的從業(yè)人員，是員工違規(guī)違紀行為的直接責任人。
C.在其職責范圍內(nèi)，未履行或未正確履行職責，未能有效制約或防范案件的發(fā)生，對案件造成的風(fēng)險或者不良后果起間接作用的經(jīng)營管理責任人，是員工違規(guī)違紀行為的間接責任人。
D.其他不履行或不正確履行職責，對形成案件風(fēng)險、引發(fā)不良后果起直接作用的違法違規(guī)人員，是員工違規(guī)違紀行為的直接責任人。
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A.違反理（核）賠規(guī)定，擅自對客戶進行理賠承諾，給正常理賠造成干擾，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的
B.違反銷售管理規(guī)定，以保險產(chǎn)品即將停售為由進行宣傳銷售，涉案金額10萬元以上的
C.未按客戶服務(wù)標準操作，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的，
D.擅自印制與保險條款不符的業(yè)務(wù)宣傳資料，或使用廢棄宣傳資料，給公司造成經(jīng)濟損失的。
A.未按規(guī)定對銷售過程進行錄音錄像的；
B.未按規(guī)定進行保險銷售行為可回溯管理規(guī)定進行客戶回訪的；
C.未按規(guī)定進行保險銷售行為可回溯管理規(guī)定對錄音錄像資料進行質(zhì)檢的
D.未按規(guī)定對保險銷售錄音錄像資料進行管理和使用，將保險銷售錄音錄像資料外泄和擅自復(fù)制，或?qū)①Y料用作他途的；
A.在經(jīng)營活動中做假賠案或虛假給付保險金，涉案金額10萬元以下的
B.在經(jīng)營活動中截留、坐支（坐扣）保費收入，涉案金額10萬元以下的，
C.未按規(guī)定收集、保管業(yè)務(wù)資料并建立檔案，造成業(yè)務(wù)資料丟失或缺失，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的
D.違反承（核）保規(guī)定，在辦理承保業(yè)務(wù)中，故意隱瞞與保險合同有關(guān)的重要事項，欺騙投保人、被保險人或受益人，阻礙投保人履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務(wù)，或誘導(dǎo)投保人不履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務(wù)，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以下的
A.監(jiān)察部門可經(jīng)上一級公司批準，暫停其履行職務(wù)。
B.不得提聘職務(wù)
C.不予辦理調(diào)動、交流
D.不予辦理因公出境手續(xù)。
A.機構(gòu)人員
B.標準保費
C.業(yè)務(wù)
D.大病保險
最新試題
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。