A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.主要的內(nèi)部控制制度、公司章程以及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)
C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議
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A.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶
B.確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
C.核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶
D.核實(shí)產(chǎn)品客戶是否為第三方金融服務(wù)機(jī)構(gòu)授權(quán)代理人開(kāi)戶
A.在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，為達(dá)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，適當(dāng)?shù)膬?nèi)控制度可以從寬執(zhí)行
B.對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效
D.制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制
A.期貨公司向客戶收取的保證金不得低于交易所標(biāo)準(zhǔn)
B.客戶的保證金屬于客戶所有
C.保證金除規(guī)定用途外，嚴(yán)禁挪作他用
D.不可以使用客戶保證金支付手續(xù)費(fèi)和稅款
A.賣出套期保值
B.買入套期保值
C.蝶式套期保值
D.交叉套期保值
A.基差是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價(jià)格間的價(jià)差。用公式可表示為：基差=現(xiàn)貨價(jià)格－期貨價(jià)格。
B.通常情況下，期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格，基差應(yīng)該為正值。基差小于0的市場(chǎng)稱為正向市場(chǎng)，基差大于0的市場(chǎng)稱為反向市場(chǎng)。
C.基差代數(shù)值變大，稱為“走強(qiáng)”（Stronger）?；钭邚?qiáng)常見(jiàn)的情形有：現(xiàn)貨價(jià)格漲幅超過(guò)期貨價(jià)格漲幅，以及現(xiàn)貨價(jià)格跌幅小于期貨價(jià)格跌幅。這意味著，相對(duì)于期貨價(jià)格表現(xiàn)而言，現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)相對(duì)較強(qiáng)。
D.基差代數(shù)值變小，稱為“走弱”（Weaker）?；钭呷醭Ｒ?jiàn)的情形有：現(xiàn)貨價(jià)格漲幅小于期貨價(jià)格漲幅，以及現(xiàn)貨價(jià)格跌幅超過(guò)期貨價(jià)格跌幅。這意味著，相對(duì)于期貨價(jià)格表現(xiàn)而言，現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)相對(duì)較弱
最新試題
在自動(dòng)贖回結(jié)構(gòu)中，典型的自動(dòng)贖回條件是當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)在既定日期的價(jià)格上漲達(dá)到或者超過(guò)初始價(jià)格的100%或者（）。
利率互換是指交易雙方約定在未來(lái)一定期限內(nèi)對(duì)約定的（）按照不同的計(jì)息方法定期交換利息的互換協(xié)議。
（）使得產(chǎn)品的固定收入部分明顯高于市場(chǎng)同期和同信用級(jí)別固定收益證券的利息收入。
收益率曲線變得更凸后，中間期限的利率相對(duì)向下移動(dòng)，而長(zhǎng)短期限的利率則相對(duì)向上移動(dòng)。（）
季節(jié)性分析只適用于特定品種的（）。
變凸后收益率曲線的凸度會(huì)變大，如果用利率的相對(duì)變化來(lái)衡量，意味著中間期限的利率向上移動(dòng)，而長(zhǎng)短期限的利率向下移動(dòng)。（）
線性相關(guān)關(guān)系是最常見(jiàn)也是最簡(jiǎn)單的相關(guān)關(guān)系，通?？梢酝ㄟ^(guò)（）來(lái)衡量變量之間的線性相關(guān)程度。
（）的貨幣互換因?yàn)榻粨Q的利息數(shù)額是確定的，不涉及利率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，只涉及匯率風(fēng)險(xiǎn)，所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。
CTA策略指數(shù)是基于一籃子CTA基金的業(yè)績(jī)綜合計(jì)算出來(lái)的。（）
期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品的條款以及保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理需求，開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)相應(yīng)的場(chǎng)外期權(quán)合約，場(chǎng)外期權(quán)合約的設(shè)計(jì)要素包括（）。