A.被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)勒令停業(yè)整頓
B.股東存在虛假出資、抽逃或變相抽逃資本，或挪用公司客戶資產(chǎn)等行為
C.由于經(jīng)營不善導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)事件、重大損失、面臨重組或正處于重組階段
D.公司發(fā)生重大違法、違規(guī)行為，受到監(jiān)管部門的處罰
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A.擬合作機(jī)構(gòu)經(jīng)營狀況
B.經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照、金融許可證和組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件
C.擬合作機(jī)構(gòu)最新一期財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表及其附注）以及審計(jì)報(bào)告
D.客戶股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東介紹及出資情況介紹
A.主要監(jiān)管指標(biāo)不符合中國人民銀行和有關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定
B.目前被中國銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)勒令停業(yè)整頓
C.股東存在虛假出資、抽逃或變相抽逃資本，或挪用公司客戶資產(chǎn)等行為
D.由于經(jīng)營不善面臨重組或正處于重組階段
A.負(fù)責(zé)理財(cái)業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)相關(guān)制度建設(shè)及日常業(yè)務(wù)管理。
B.負(fù)責(zé)接受理財(cái)投資合作機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和相關(guān)業(yè)務(wù)合作申請(qǐng)。
C.負(fù)責(zé)根據(jù)準(zhǔn)入和退出標(biāo)準(zhǔn)確定開展合作的機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)種類。
D.負(fù)責(zé)對(duì)理財(cái)投資業(yè)務(wù)進(jìn)行初審，根據(jù)權(quán)限上報(bào)總行投資審批委員會(huì)進(jìn)行審議。
A.對(duì)總行擬投資項(xiàng)目進(jìn)行事前盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報(bào)告，并報(bào)總行信貸管理部及投審委審批
B.對(duì)總行已投資項(xiàng)目進(jìn)行事中管理，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
C.對(duì)理財(cái)資金投資品種的政策合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查
D.對(duì)總行已投資項(xiàng)目進(jìn)行事后跟蹤管理，并按季向總行投資理財(cái)部出具投后管理報(bào)告
A.真實(shí)性原則
B.重要性原則
C.一致性原則
D.穩(wěn)定性原則
最新試題
開立同業(yè)銀行結(jié)算賬戶時(shí)，至少采取下列哪2種方式對(duì)存款銀行開戶意愿的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)：（）
開通公務(wù)卡還款服務(wù)的電子銀行渠道包括（）
各單位保密管理工作發(fā)生下列哪些情況之一者，要追究有關(guān)人員的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任（）
以下關(guān)于密碼的說法正確的是（）
軍人、武裝警察尚未領(lǐng)取居民身份證的，除出具軍人和武裝警察身份證件外，還應(yīng)出具（）或（）
資金結(jié)算存有不良記錄或未嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)算紀(jì)律的情形包括但不限于以下內(nèi)容：（）
銀行為開戶申請(qǐng)人開立個(gè)人銀行賬戶時(shí)，應(yīng)要求其提供本人有效身份證件，以下為有效證件的是：（）
桌面安全系統(tǒng)客戶端軟件包括（）
客戶存在（）情況之一的，農(nóng)村信用社不得為其出具資信證明書。
了解或者應(yīng)當(dāng)了解客戶的資金或者財(cái)產(chǎn)屬于信托財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)識(shí)別信托關(guān)系當(dāng)事人的身份，登記信托委托人、受益人的（）。