多項選擇題銀行應加強理財投資合作機構名單制管理，總行投資理財部應對擬開展合作機構的基本情況、財務狀況、經(jīng)營概況、公司內(nèi)控管理等材料進行收集，包括（）

A.擬合作機構經(jīng)營狀況
B.經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照、金融許可證和組織機構代碼證副本復印件
C.擬合作機構最新一期財務報表（包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表及其附注）以及審計報告
D.客戶股權結構、股東介紹及出資情況介紹


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1.多項選擇題擬合作金融機構如存在以下情形，銀行不得納入合作名單（）

A.主要監(jiān)管指標不符合中國人民銀行和有關監(jiān)管部門的規(guī)定
B.目前被中國銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會等監(jiān)管機構勒令停業(yè)整頓
C.股東存在虛假出資、抽逃或變相抽逃資本，或挪用公司客戶資產(chǎn)等行為
D.由于經(jīng)營不善面臨重組或正處于重組階段

2.多項選擇題總行投資理財部為銀行理財產(chǎn)品開發(fā)、理財資金投資與管理部門，主要負責：（）

A.負責理財業(yè)務合作機構相關制度建設及日常業(yè)務管理。
B.負責接受理財投資合作機構的準入和相關業(yè)務合作申請。
C.負責根據(jù)準入和退出標準確定開展合作的機構和業(yè)務種類。
D.負責對理財投資業(yè)務進行初審，根據(jù)權限上報總行投資審批委員會進行審議。

3.多項選擇題相關管轄支行及營業(yè)部負責對非標業(yè)務所涉及的企業(yè)融資項目，比照銀行信貸流程進行全面管理，管理內(nèi)容包括但不限于（）

A.對總行擬投資項目進行事前盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報告，并報總行信貸管理部及投審委審批
B.對總行已投資項目進行事中管理，風險監(jiān)控
C.對理財資金投資品種的政策合規(guī)性風險進行審查
D.對總行已投資項目進行事后跟蹤管理，并按季向總行投資理財部出具投后管理報告

4.多項選擇題理財資產(chǎn)估值遵循的原則有（）

A.真實性原則
B.重要性原則
C.一致性原則
D.穩(wěn)定性原則

5.多項選擇題理財投資嚴格執(zhí)行“三分離”原則，即（）

A.理財投資與自營投資分離
B.理財投資前臺、中臺和后臺分離
C.理財投資經(jīng)辦與復核分離
D.理財投資與理財管理分離