您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.警示
B.行業(yè)內(nèi)通報批評
C.責(zé)令整改
D.暫停執(zhí)業(yè)或注銷執(zhí)業(yè)證書
A.主辦方是否加入《證券分析師評選活動組織機構(gòu)自律公約》
B.主辦方有明確的評選規(guī)則,并對外公布
C.評選規(guī)則是否公開、公平、透明,并有明確的評選規(guī)則變更程序
D.主辦方是否設(shè)置參評人員條件,并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等
A.受到中國證監(jiān)會行政處罰的,當(dāng)年及未來兩年不得推薦參加評選
B.被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或被中國證券業(yè)協(xié)會采取書面自律措施,當(dāng)年及未來一年不得推薦參加評選
C.被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的,在立案調(diào)查期間不得參加評選
D.受到公司內(nèi)部處罰的,當(dāng)年不得參加評選
A.外部評選結(jié)果可以作為對分析師薪酬激勵的依據(jù),占比不得超過20%
B.外部評選結(jié)果不得作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)
C.外部評選結(jié)果可以作為對分析師薪酬激勵的依據(jù),占比不得超過30%
D.外部評選結(jié)果可以作為對分析師薪酬激勵的依據(jù),占比不得超過50%
A.研究所負責(zé)人
B.合規(guī)部門
C.公司分管領(lǐng)導(dǎo)
D.研究所合規(guī)崗
最新試題
在我國境內(nèi),以下()適用《證券法》。
一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作:()
以下屬于信息披露違法行為的有()。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少?()
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
哪些是投資意向書中的重要條款?()
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測?()