單項選擇題根據《證券公司風險處置條例》，下列關于證券公司被接管的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該證券公司進行接管
B.接管期限屆滿，確實需要繼續(xù)接管的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延期，延期最長不超過6個月
C.國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司進行接管的，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經理、副經理停止履行職責
D.行政接管是監(jiān)管部門對經營存在嚴重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權債務和業(yè)務經營，防止其經營風險進一步惡化的行政強制措施


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1.單項選擇題證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況相適應。下列說法正確的是（）。

A.證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元
B.證券公司注冊資本不得為非貨幣財產出資
C.證券公司經營的業(yè)務不同，其注冊資本最低限額可能不同
D.證券公司的注冊資本可以是認繳資本

2.單項選擇題證券公司的股東和實際控制人的下列行為，未違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是（）。

A.通過內幕交易占用客戶資產
B.直接挪用客戶資產
C.按出資比例行使股東（大）會表決權
D.通過關聯(lián)交易侵占證券公司資產

3.單項選擇題根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于禁止同業(yè)競爭的說法。錯誤的是（）

A.特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司
B.某集團可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司
C.一般情況一個集團可以控股兩家證券公司
D.證券公司可以設立專業(yè)證券子公司

4.單項選擇題下列關于基金公開募集與非公開募集的區(qū)別，錯誤的是（）

A.投資范圍不同
B.承諾收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的類型與產生方式不同

5.單項選擇題根據《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是（）

A.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動
B.未經登記，任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，單位使用的除外
C.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
D.任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

6.單項選擇題根據《證券法》，下列關于證券登記結算機構職能的說法，錯誤的是（）。

A.證券交易的清算和交收
B.證券賬戶、結算賬戶的設立
C.受投資者的委托派發(fā)證券權益
D.證券的存管和過戶

8.單項選擇題根據《證券法》，下列關于投資者保護的說法，錯誤的是（）

A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構申請調解
B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調解請求的，證券公司可以拒絕
C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構的現(xiàn)定，不存在誤導、欺詐等情形
D.根據財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者

9.單項選擇題根據《合伙企業(yè)法》，下列關于合伙企業(yè)債務承擔的說法，錯誤的是（）

A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，債權人可以依法向人民法院提出破產清算申請
B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模瑐鶛嗳丝梢砸笥邢藓匣锶饲鍍?br/>C.合伙企業(yè)依法被宣告破產的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任
D.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔無限連帶責任

10.單項選擇題根據《公司法》，有限責任公司設立監(jiān)事會，關于其成員的說法，錯誤的是（）

A.監(jiān)事任期每屆三年
B.應當有公司職工代表
C.總經理可以兼任監(jiān)事
D.應當有股東代表

最新試題

根據《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）

題型：單項選擇題

下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是（）

題型：單項選擇題

證券基金經營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。

題型：單項選擇題

下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。

題型：單項選擇題

下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。

題型：單項選擇題

根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任

題型：單項選擇題

根據《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

題型：單項選擇題

證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）

題型：單項選擇題