A.證券公司治理混亂、管理失控,情節(jié)嚴重的,國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該證券公司進行接管
B.接管期限屆滿,確實需要繼續(xù)接管的,國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延期,延期最長不超過6個月
C.國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司進行接管的,被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經理、副經理停止履行職責
D.行政接管是監(jiān)管部門對經營存在嚴重問題的證券公司介入,全面接收和管理其債權債務和業(yè)務經營,防止其經營風險進一步惡化的行政強制措施
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A.證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元
B.證券公司注冊資本不得為非貨幣財產出資
C.證券公司經營的業(yè)務不同,其注冊資本最低限額可能不同
D.證券公司的注冊資本可以是認繳資本
A.通過內幕交易占用客戶資產
B.直接挪用客戶資產
C.按出資比例行使股東(大)會表決權
D.通過關聯(lián)交易侵占證券公司資產
A.特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司
B.某集團可以控股一家證券公司,還可以參股另外一家證券公司
C.一般情況一個集團可以控股兩家證券公司
D.證券公司可以設立專業(yè)證券子公司
A.投資范圍不同
B.承諾收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的類型與產生方式不同
A.未經登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動
B.未經登記,任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,單位使用的除外
C.未經登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
D.任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
A.證券交易的清算和交收
B.證券賬戶、結算賬戶的設立
C.受投資者的委托派發(fā)證券權益
D.證券的存管和過戶
A.自行銷售
B.協(xié)議銷售
C.代銷
D.包銷
A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的,雙方可以向投資者保護機構申請調解
B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛,普通投資者提出調解請求的,證券公司可以拒絕
C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的,證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構的現(xiàn)定,不存在誤導、欺詐等情形
D.根據財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業(yè)能力等因素,投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者
A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?,債權人可以依法向人民法院提出破產清算申請
B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模瑐鶛嗳丝梢砸笥邢藓匣锶饲鍍?br/>C.合伙企業(yè)依法被宣告破產的,普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任
D.合伙企業(yè)注銷后,原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔無限連帶責任
A.監(jiān)事任期每屆三年
B.應當有公司職工代表
C.總經理可以兼任監(jiān)事
D.應當有股東代表
最新試題
根據《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中,不包括()
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是()
證券基金經營機構使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
根據《證券法》,下列關于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內,收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
證券公司應加強對境外分支機構的管理,如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法,錯誤的是()。
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()