A.違反規(guī)定以開戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或與身份不明的客戶進(jìn)行交易，或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；
B.未按規(guī)定進(jìn)行客戶身份識(shí)別和客戶盡職調(diào)查，造成經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、致使洗錢后果發(fā)生的；
C.客戶身份資料至少保存5年以上的；
D.泄漏客戶身份資料和交易信息的
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A.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件以供核對(duì)
B.回訪客戶
C.實(shí)地查訪
D.向人行、反洗錢等部門核實(shí)
E.其他可依法采取的措施，如要求客戶完整填寫業(yè)務(wù)合同、單據(jù)或憑證，電話聯(lián)系、寄送商業(yè)信函或發(fā)送電子郵件等
A.客戶提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的
C.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
E.履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為
A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證明文件種類和號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的
B.客戶行為或者交易情況無異常的
C.客戶姓名或者名稱與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。
D.客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的
E.獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的
F.先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的
G.各機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)重新識(shí)別客戶身份的其他情形。
A.控股股東或?qū)嶋H控制人
B.法定代表人
C.負(fù)責(zé)人
D.授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員
E.出納
A.姓名或者名稱
B.聯(lián)系方式
C.身份證明文件的種類和號(hào)碼
D.職業(yè)。
最新試題
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)
核對(duì)自然人的居民身份證時(shí)，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技（IT）、市場(chǎng)部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
客戶為外國(guó)政要的，各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來源和用途
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔?；未包含有效期的，?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)