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銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，應重點關注交易對手僅為保稅區(qū)企業(yè)或其關聯公司（包含同一實際控制人的情況），且交易對手單一，交易僅憑雙方企業(yè)自行出具的貨物收據或提貨單進行。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，應重點關注客戶單筆交易金額（如等值100萬美元）較大，或業(yè)務量短期內快速增加，與客戶經營規(guī)模明顯不匹配的。
銀行審核衍生產品交易的交易背景證明材料時，所揭示信息所表明基礎交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務。
銀行對衍生產品業(yè)務的客戶管理，應在綜合考慮衍生產品分類和客戶分類的基礎上，開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風險揭示。
銀行辦理交易背景為進料加工業(yè)務的衍生產品前，應重點關注進料加工企業(yè)結算方式由差額結算突然改為全額收支結算，頻繁辦理衍生產品。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，應重點關注交易結算賬期為1年或以上的業(yè)務。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，應重點關注貨物與客戶日常生產經營范圍、所屬行業(yè)不一致的。
銀行審核衍生產品交易的交易背景證明材料時，重點關注基本要素齊全、合理，資料之間內容一致，業(yè)務邏輯合理，符合國際商業(yè)慣例，無明顯、實質性矛盾，所揭示信息需明確表明基礎交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務。
銀行辦理衍生產品業(yè)務，無需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過監(jiān)管部門處罰等信息。
銀行辦理交易背景為貨物貿易業(yè)務的衍生產品前，對于一般貿易和進料加工業(yè)務，重點審核通關單證、交易對象、交易產品、結算賬期、結算方式、人民幣資金來源與去向等。