A.一行一報
B.一季度一報
C.一人一事一報
D.半年一報
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A.銀監(jiān)會
B.人民銀行
C.銀監(jiān)會及其派出機構
D.省聯(lián)社
A.銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中涉嫌觸犯刑法的
B.銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的
C.銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機構或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的
D.銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但其不當行為導致案件發(fā)生的
A.甲乙雙方構成共同犯罪
B.乙構成出售、非法提供個人信息罪
C.甲構成出售、非法提供個人信息罪
D.甲、乙均不構成犯罪
A.通報批評
B.警告
C.記過
D.留用察看
A.防范操作風險及案件風險
B.防范法律風險
C.杜絕嚴重違規(guī)行為
D.加強內(nèi)部控制
最新試題
合規(guī)風險是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于銀行自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
《湖南省農(nóng)村信用社案件責任追究辦法（試行）》規(guī)定，案件調(diào)查結束后，確認被暫停職務的人員履行了相關職責的，可予恢復原職。
營業(yè)網(wǎng)點負責人主要負責業(yè)務拓展，安全防范工作可交保安員負責，非營業(yè)時間無須進行安全巡查。
《中國銀監(jiān)會關于修訂銀行業(yè)金融機構案件定義及案件分類的通知》規(guī)定，案件分類中銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的，為第二類案件。
銀行業(yè)金融機構執(zhí)行重要崗位員工輪崗制度，可采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來落實。
案件責任追究的有關要求（）
根據(jù)銀監(jiān)部門有關文件，案件責任追究的有關要求（）。
《銀行業(yè)金融機構案件處置工作規(guī)程》所稱的案件包括因經(jīng)濟糾紛引起的民事案件。
在雙人分開保管密碼和鑰匙的情況下，自助設備保險柜鑰匙在使用完畢后，可不入庫（柜）保管。
銀行員工可以以個人名義與客戶建立私人委托關系。