銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2019.05.12)

來源：考試資料網(wǎng)

1.填空題各營業(yè)網(wǎng)點自動柜員機管理員，在啟用自動柜員機密碼前必須在（）上登記交接情況，辦妥交接手續(xù)。

參考答案：《河北省農(nóng)村信用社自動柜員機密碼更改登記簿》

2 貸款期限的直接依據(jù)是（）

3 （）是金融行動特別工作組的英文縮寫，該組織是西方七國集團為了專門研究洗錢的危害與預防以及實現(xiàn)反洗錢的國際統(tǒng)一行動而成立的政府間國際組織，其成員國（地區(qū)）現(xiàn)已遍及北美、歐洲、亞洲、南美的主要金融中心。

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4 銀行業(yè)金融機構(gòu)由于重要信息系統(tǒng)服務異常，在業(yè)務服務時段導致銀行金融機構(gòu)兩個（含）以上?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）業(yè)務無法正常開展達半個小時（含）以上，或一個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）業(yè)務無法正常開展達3個小時（含）以上的突發(fā)事件，應屬于（）。

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5 中期固定資產(chǎn)貸款期限指（）。

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6 根據(jù)巴塞爾委員會關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，董事會和高級管理層應當提倡這樣一種組織文化，它通過行動和言語建立起（）在從事銀行業(yè)務活動時都將遵守法律、規(guī)則和標準的預期。

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7 巴塞爾新資本協(xié)議三大風險與合規(guī)風險的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個方面（）

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8 在貴金屬業(yè)務中，消費者的主要權(quán)利包括（）.

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9 對于銀行業(yè)從業(yè)人員的行為，《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》規(guī)定的監(jiān)督者有（）。

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10.填空題對商戶進行不定期回訪和檢查（檢查至少每月1次）,并如實填寫《商戶日常檢查表》。對于半年內(nèi)出現(xiàn) （）調(diào)單查詢的商戶，或退貨交易頻繁的商戶，須要求商戶在其結(jié)算賬戶上保留一定的風險保證金（按日均交易金額的20%）。

參考答案：2次以上

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