中國(guó)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.11.10)

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1 員工受到處分后，處分決定應(yīng)（）通知本人。

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2 （）不屬于金融機(jī)構(gòu)反洗錢三大原則內(nèi)容。

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3 銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)熟知銀行承擔(dān)的依法協(xié)助執(zhí)行的義務(wù)，做到（）。

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4 （）是推動(dòng)服務(wù)遷移的主要場(chǎng)所，（）承擔(dān)服務(wù)遷移的主要職能。

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5 不屬于文明服務(wù)規(guī)范要求在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置的標(biāo)牌是（）。

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6 金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照《金融違法行為處罰辦法》的有關(guān)規(guī)定處罰，對(duì)該金融機(jī)構(gòu)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，取消其直接（）的任職資格。

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7 以下關(guān)于運(yùn)用提問(wèn)技巧尋找客戶需求的表述正確的是（）。

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8 以下關(guān)于名片使用的做法錯(cuò)誤的是（）。

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9.問(wèn)答題銀行從業(yè)人員在互相監(jiān)督方面有哪些要求？

參考答案：對(duì)同事在工作中違反法律、內(nèi)部規(guī)章制度的行為應(yīng)當(dāng)予以提示、制止，并視情況向所在機(jī)構(gòu)，或行業(yè)自律組織、監(jiān)管部門、司法機(jī)關(guān)報(bào)告...

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10 以下不屬于銀行業(yè)電子化服務(wù)體系的是（）。

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