證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(2019.11.23)

來源：考試資料網(wǎng)

1 建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以（）為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

2 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)不得擔任財務顧問的情形不包括（）。

3 “網(wǎng)站維護管理分配表”中可由哪些部門分別進行維護（）。

4.判斷題對申請簽約的合同文本，公司授權(quán)管理辦法規(guī)定的審核部門應在各自職責范圍內(nèi)發(fā)表明確的審核意見，并對所涉及的條款負責。

5 對于不愿接受電話回訪的客戶，營業(yè)部應（）向客戶提示投資風險和交易風險。

6 股份有限公司申請其股票上市交易，應當向（）報送有關文件。

7 證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關系。

8 資產(chǎn)管理業(yè)務的主要形式有（）。

9 在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有（）。
Ⅰ.規(guī)范運作
Ⅱ.審慎工作
Ⅲ.信守承諾
Ⅳ.信息披露

10 操縱證券、期貨市場罪，是指以（）為目的的違法行為。