財務(wù)與會計人員在工作過程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內(nèi)部制度行為的，應(yīng)當(dāng)加以制止，并可依法向（）報告。 Ⅰ.本單位的管理層 Ⅱ.行業(yè)自律組織 Ⅲ.監(jiān)管機構(gòu) Ⅳ.國家司法機關(guān)
證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。 Ⅰ.收費相關(guān)法規(guī) Ⅱ.客戶相關(guān)資料 Ⅲ.收費項目 Ⅳ.收費標(biāo)準(zhǔn)
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申請人對申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整的承諾 Ⅱ.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明 Ⅲ.申請人具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明 Ⅳ.公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件
設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（） Ⅰ.股東符合法定人數(shù) Ⅱ.大股東制定公司章程 Ⅲ.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額 Ⅳ.有公司住所
目前我國證券市場上發(fā)行過ETF的基金管理公司有（）。 Ⅰ.華安基金管理公司 Ⅱ.華夏基金管理公司 Ⅲ.易方達基金管理公司 Ⅳ.廣發(fā)基金管理公司
