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證券從業(yè)

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證券從業(yè)證券合規(guī)考試判斷題每日一練(2019.05.06)

來源：考試資料網

1.判斷題按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。

2.判斷題依照相關規(guī)定證券經紀人最多可接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。

3.判斷題經紀人可以組織經紀人團隊，名單不需告訴證券營業(yè)部，平時只從事一些輔助工作，所以經紀人團隊的人員不一定有從業(yè)資格。

4.判斷題證券公司建立違規(guī)舉報制度，公司各部門、分支機構及其工作人員發(fā)現違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，應當主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告。

5.判斷題證券公司應當有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時，應當堅持公平對待客戶的原則。

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