證券從業(yè)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.07.31)

來源：考試資料網(wǎng)

1 （）是指出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券賬戶。

2 （）明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人的義務(wù)和證券交易代理人的法律身份。

3 任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以()。

4 （）是指證券類金融產(chǎn)品及證券服務(wù)從證券公司向客戶（投資者）轉(zhuǎn)移過程中所經(jīng)過的途徑。

5 企業(yè)年金計(jì)劃托管人申請開立證券賬戶時(shí)，必須提供()企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函(含登記號(hào))原件及復(fù)印件等材料。