保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))財務(wù)顧問單項選擇題每日一練(2019.08.04)

在收購上市公司時，以下哪些屬于可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的情形？（）
Ⅰ經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30％
Ⅱ在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30％，自上述事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的2％
Ⅲ在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50％的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
Ⅳ因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致當事人在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30％
Ⅴ因所持優(yōu)先股表決權(quán)依法恢復(fù)導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30％

根據(jù)《證券期貨法律適用意見第7號》的規(guī)定，2012年10月收購人擬收購上市公司，以下情形可以認定為上市公司面臨嚴重財務(wù)困難的有（）。
Ⅰ2011年12月31日凈資產(chǎn)為負值，2012年9月3013凈資產(chǎn)為正值
Ⅱ2010年、2011年凈利潤均為負值
Ⅲ因2008年、2009年、2010年3年連續(xù)虧損股票被暫停上市，2011年盈利，但尚末恢復(fù)上市
Ⅳ2011年虧損，2012年1月至5月主營業(yè)務(wù)停頓，2012年6月恢復(fù)主營業(yè)務(wù)的經(jīng)營

境外法人機構(gòu)擬以協(xié)議方式收購上市公司，依據(jù)《上市公司收購管理辦法》，應(yīng)向證監(jiān)會提交的文件有（）。
Ⅰ其控股股東、實際控制人最近2年未變更的說明
Ⅱ財務(wù)顧問出具的收購人符合對上市公司進行戰(zhàn)略投資的條件，具有收購上市公司能力的核查意見
Ⅲ收購人接受中國司法、仲裁管轄的聲明
Ⅳ基于收購人的實力和從業(yè)經(jīng)驗對上市公司后續(xù)發(fā)展計劃可行性的說明

以下關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組的說法正確的有（）。
Ⅰ為了避免內(nèi)幕信息泄露造成內(nèi)幕交易，上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關(guān)機構(gòu)和人員無需向上市公司通報有關(guān)信息
Ⅱ上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組事項，應(yīng)當詳細記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進展情況，參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應(yīng)當即時在備忘錄上簽名確認
Ⅲ上市公司預(yù)計籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項難以保密或者已經(jīng)泄露的，應(yīng)當及時向證券交易所申請停牌。停牌期間，不得披露任何信息
Ⅳ上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，重大資產(chǎn)重組的交易對方及其關(guān)聯(lián)方等人員，在重大資產(chǎn)重組的股價敏感信息依法披露前負有保密義務(wù)，禁止利用該信息進行內(nèi)幕交易