多項選擇題金融機構(gòu)進行客戶風險管理分類應該遵循的原則有哪些()?

A.全面性原則
B.風險相當原則
C.同一性原則
D.動態(tài)管理原則
E.自主管理原則
F.保密原則


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4.多項選擇題我國《刑法》中與洗錢直接相關(guān)的法條包括()。

A.洗錢罪(第一百九十一條)
B.掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪(第三百一十二條)
C.窩藏、轉(zhuǎn)移、隱瞞毒品、藏毒罪(第三百四十九條)
D.操縱證券、期貨市場罪(第一百八十二條)

5.單項選擇題法人金融機構(gòu)洗錢風險自評估最終是對哪一類風險進行評估()?

A.固有風險
B.控制措施有效性
C.尚未得到有效管理和緩釋的剩余風險
D.以上全對

最新試題

從個人背景分析,疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者,部分為青少年,且部分個人預留工作單位為娛樂場所。

題型:判斷題

從行業(yè)特點來看,走私主要集中干進出口貿(mào)易領域,走私商品主要有高稅負產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品(礦產(chǎn)品)、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等,多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。

題型:判斷題

內(nèi)部審計在檢查分支機構(gòu)對單位客戶受益所有人的識別時的關(guān)注重點包括什么?

題型:問答題

非法集資案件涉及領域較多,其中投資理財領域占比較小。

題型:判斷題

以下哪一項不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點()?

題型:單項選擇題

在客戶行為方面,疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務時,出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。

題型:判斷題

套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點包括()。

題型:單項選擇題

反洗錢的審計要點包括()。

題型:多項選擇題

當"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)",現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶()。

題型:多項選擇題

走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括()。

題型:單項選擇題