證券監(jiān)管機構可對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況采取的檢查措施包括（）。
I.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
II.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查
III.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存
IV.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、IV
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你可能感興趣的試題
證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務中，禁止的行為包括（）。
I.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
II.在經(jīng)紀業(yè)務營銷活動中委托不具有受托資格的單位進行客戶招攬
III.對客戶買賣證券承諾收益或賠償
IV.拒絕客戶全權委托代理其買賣證券
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購相關法律責任的說法，錯誤的有（）。
I.收購人的控股股東利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益，應當由被收購公司承擔賠償責任
II.收購人利用上市公司收購，損害被收購公司股東的合法權益，無需承擔賠償責任
III.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以罰款
IV.收購人控股股東未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以罰款
A.I、II、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關于證券公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容的說法，正確的有（）
I.業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制不屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
II.信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
III.分支機構內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
IV.人力資源管理內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
根據(jù)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》，下列關于證券公司向其所在地中國人民銀行或者其分支機構報告形式的說法，正確的有（）。
I.口頭形式
II.書面形式
III.電子形式
IV.現(xiàn)場匯報
A.I、II
B.I、III、IV
C.II、III
D.II、III、IV
根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關于證券公司業(yè)務部門承擔的內(nèi)控職責的說法，正確的有（）。
I.業(yè)務部負責人對其業(yè)務范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風險控制措施進行自我檢查和評價
II.相關業(yè)務人員應對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任
III.相關業(yè)務人員有義務向證券公司報告內(nèi)部控制的缺陷并及時加以糾正
IV.業(yè)務部門僅接受證券公司上級管理部門的業(yè)務檢查和指導
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。