根據(jù)《證券公司內部控制指引》，下列關于證券公司內部控制主要內容的說法，正確的有（）
I.業(yè)務創(chuàng)新的內部控制不屬于證券公司內部控制的主要內容
II.信息系統(tǒng)的內部控制屬于證券公司內部控制的主要內容
III.分支機構內部控制屬于證券公司內部控制的主要內容
IV.人力資源管理內部控制屬于證券公司內部控制的主要內容
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
根據(jù)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》，下列關于證券公司向其所在地中國人民銀行或者其分支機構報告形式的說法，正確的有（）。
I.口頭形式
II.書面形式
III.電子形式
IV.現(xiàn)場匯報
A.I、II
B.I、III、IV
C.II、III
D.II、III、IV
根據(jù)《證券公司內部控制指引》，下列關于證券公司業(yè)務部門承擔的內控職責的說法，正確的有（）。
I.業(yè)務部負責人對其業(yè)務范圍內的具體作業(yè)程序和風險控制措施進行自我檢查和評價
II.相關業(yè)務人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任
III.相關業(yè)務人員有義務向證券公司報告內部控制的缺陷并及時加以糾正
IV.業(yè)務部門僅接受證券公司上級管理部門的業(yè)務檢查和指導
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關系和社會秩序
B.打擊黑惡勢力
C.規(guī)范個人行為
D.確定權利和義務
A.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作
B.將自營賬戶借給他人使用
C.由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度
D.假借個人名義進行自營業(yè)務
A.董事會
B.總經(jīng)理
C.首席風險官
D.監(jiān)事會
最新試題
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
下列屬于農產品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）