A.銀行卡
B.銀行票據(jù)
C.業(yè)務(wù)憑證及業(yè)務(wù)協(xié)議
D.資信證明
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A.銀行卡（折）
B.存、取款
C.網(wǎng)絡(luò)金融產(chǎn)品簽約
D.加蓋個人名章
A.積極配合調(diào)查，主動糾正錯誤，采取補(bǔ)救措施，有效避免或減輕損害后果的
B.主動檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動向組織報告的
D.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟(jì)損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題和隱患后，采取有效措施積極查處、整改，減輕或避免風(fēng)險擴(kuò)大的
A.因違規(guī)引發(fā)案件、重大事故的
B.因違規(guī)造成建設(shè)銀行重大財產(chǎn)損失或重大風(fēng)險的
C.因違規(guī)嚴(yán)重?fù)p害建設(shè)銀行聲譽(yù)的
D.因違規(guī)導(dǎo)致建設(shè)銀行受到外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)或政府部門處罰的
E.授意、指使、強(qiáng)迫他人違規(guī)，或主謀實施共同違規(guī)的
A.記大過
B.降級
C.撤職
D.開除
A.記過
B.警告
C.記大過
D.撤職
最新試題
各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。