A.因核算銀行內(nèi)部資金往來或內(nèi)部管理需要開立的非客戶存款賬戶
B.保證金
C.應(yīng)解匯款
D.因核算銀行內(nèi)部資金往來或內(nèi)部管理需要開立的非客戶貸款賬戶
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A.具備三年以上運營工作經(jīng)驗正式員工，派遣和實習(xí)員工不得擔(dān)任內(nèi)控合規(guī)主任職責(zé)。
B.具備三年以上運營工作經(jīng)驗正式員工和派遣員工。
C.熟悉銀行柜臺業(yè)務(wù)各項規(guī)章制度和系統(tǒng)操作流程。
D.最近一年，未受到監(jiān)管或銀行“紅黃藍(lán)”牌處罰，無發(fā)生一類運營業(yè)務(wù)差錯，無造成資金損失的違規(guī)事件。
E.最近年度的考核排名在C+及以上。
F.最近年度的考核排名在B及以上。
A.是網(wǎng)點各項風(fēng)險管理工作的主要執(zhí)行人，負(fù)責(zé)全面監(jiān)控網(wǎng)點業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險和操作風(fēng)險
B.協(xié)助支行行長監(jiān)督網(wǎng)點的銷售風(fēng)險
C.業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、業(yè)務(wù)檢查、合規(guī)管理、三反工作、實物管理及運營委派的其他工作
D.支行行長可向其分配營銷工作
A.不配合客戶身份識別
B.對單位及個人身份信息存在疑義，要求出示輔助證件，客戶拒絕出示
C.有組織同時或分批開立賬戶的
D.開戶理由不合理
E.開立業(yè)務(wù)與客戶身份不相符
F.有明顯理由懷疑開立賬戶存在倒賣或從事違法犯罪活動的
G.其他開戶行有足夠理由認(rèn)為異常的情形
A.了解你的客戶
B.了解你的業(yè)務(wù)
C.盡職調(diào)查
A.公安機關(guān)、檢察院的所有凍結(jié)
B.公安機關(guān)、檢察院的所有扣劃
C.法院凍結(jié)/扣劃資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號中“邢”字的
D.公安機關(guān)、檢察院、法院的查詢資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號中有“刑”字的
最新試題
各機構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋
此處“本機構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構(gòu)
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
各機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件
實際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息，對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認(rèn)真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進行核實，如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機關(guān)要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地址