多項選擇題查詢、凍結、扣劃業(yè)務(包括網絡、柜面渠道)發(fā)生后,符合一定條件的應將客戶洗錢風險等級調整為高風險,其中說法正確的是:()

A.查詢:公安、檢察院、法院等有權機關查詢資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號中有“查”字的。
B.凍結:公安、檢察院的所有凍結;法院等有權機關凍結資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號中有“刑”字的。
C.扣劃:公安機關所有因電信網絡新型違法犯罪涉案資金原路返還的;法院等有權機關扣劃資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號中有“刑”字的。


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3.多項選擇題出現以下行為,除亮牌處罰和取消遠程柜面權限外,2年內不得再申請遠程柜面操作權限()

A、未履行客戶身份識別職責,連續(xù)多次出現虛假客戶冒充辦理業(yè)務行為;或協(xié)助客戶造假、涉及內外部勾結的
B、發(fā)生重大操作失誤或造成客戶/銀行資金損失情況
C、洗錢或利用職務或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的
D、出借遠程柜面操作用戶賬號給他人使用

4.多項選擇題未經授權,任何人員不得隨意更改遠程柜面設備的軟硬件配置,包括()。

A.不得隨意打開設備、拆卸配件
B.不得私自安裝操作系統(tǒng)
C.不得隨意刪除遠程柜面應用
D.不得隨意修改操作系統(tǒng)配置

5.多項選擇題對于已經發(fā)出的普通借記業(yè)務或定期借記業(yè)務所發(fā)出的申請止付,以下說法正確的是()

A.申請止付可以整包止付,也可以止付批量包中的單筆支付業(yè)務
B.申請止付只能整包止付,不支持止付批量包中的單筆支付業(yè)務
C.申請止付為整包止付且付款行同意止付的,付款行不再向收款行返回普通借記業(yè)務回執(zhí)和定期借記回執(zhí)
D.申請止付為整包止付且付款行同意止付的,付款行仍然需要向收款行返回普通借記業(yè)務回執(zhí)和定期借記回執(zhí)

最新試題

實際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排,能夠實際支配公司行為的人。

題型:判斷題

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動,且反洗錢調查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的,銀行可不保存至反洗錢調查工作結束。

題型:判斷題

核對自然人的居民身份證時,應通過公安部建立的聯網核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查

題型:判斷題

此處“本機構”包括我*行的所有營業(yè)網點和機構

題型:判斷題

設備使用人可以安裝、使用非授權軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產權保護法

題型:判斷題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應采取必要管理措施和技術措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型:判斷題

運營經理審批通過后可以為聯合國安理會制裁決議名單、中國政府有權機關公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務

題型:判斷題

銀行應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料

題型:判斷題

個人客戶的住所地與經常居住地不一致的,登記客戶的住所地址

題型:判斷題

存在代理關系時,應分別對代理人和被代理人采取相應的身份識別措施

題型:判斷題