多項選擇題重要空白憑證的出售和簽發(fā),以下說法正確的是()

A.出售重要空白憑證,需審核客戶填寫并加蓋預留印鑒(另有規(guī)定的除外)的空白憑證購買單,同時審核客戶經(jīng)辦人的購證資格
B.出售支票時,銀行經(jīng)辦人需于客戶簽收前在支票上加蓋客戶存款賬號及開戶銀行全稱。當?shù)厝诵杏刑厥庖?guī)定的,從其規(guī)定
C.已出售的重要空白憑證,由客戶清點后在“空白憑證購買單”上簽收
D.屬于客戶簽發(fā)的重要空白憑證,可以由銀行代為簽發(fā)
E.屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證不得出售,嚴禁由客戶簽發(fā),并不得預先蓋好印章備用


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1.多項選擇題有價單證及重要空白憑證的領繳與交接,以下說法正確的是()

A.無需在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)進行領繳與交接
B.雙方應當面清點,認真核對交接實物的種類、數(shù)量及號碼,并及時完成系統(tǒng)操作
C.領繳與交接時,發(fā)現(xiàn)印制錯誤,應停止領繳與交接,并向上級行報告,查明原因后按上級行指示處理
D.柜員向大庫領繳憑證,兩名庫管員和該柜員應同時在場,無需第三人監(jiān)交。如果該領繳柜員是庫管員,需要第三人監(jiān)交

4.多項選擇題在電子銷售渠道掛網(wǎng)的銷售文件包括但不限于:()客戶權益須知等。

A.理財產(chǎn)品銷售申請書
B.理財產(chǎn)品銷售協(xié)議書
C.理財產(chǎn)品說明書
D.風險揭示書

5.多項選擇題以下不允許出具資信證明的資產(chǎn)有()。

A.保證金存款
B.委托存款
C.已辦理質(zhì)押的存款
D.理財產(chǎn)品
E.已被有權機關凍結止付的存款

最新試題

公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技(IT)、市場部門等條線的相關部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關規(guī)定保持一致

題型:判斷題

個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址

題型:判斷題

保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關規(guī)定無關

題型:判斷題

此處“本機構”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構

題型:判斷題

各機構應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息,加強對交易活動的監(jiān)測分析

題型:判斷題

各機構需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋

題型:判斷題

銀行應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料

題型:判斷題

客戶為外國政要的,各機構不用了解其資金來源和用途

題型:判斷題

交易幣種為外幣時,按照外匯局公布的當月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型:判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機關要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關業(yè)務

題型:判斷題