A.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估及揭示
B.理財(cái)產(chǎn)品利益演示
C.銷售行為
D.銷售態(tài)度
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A.理財(cái)產(chǎn)品銷售申請(qǐng)書
B.理財(cái)產(chǎn)品銷售協(xié)議書
C.理財(cái)產(chǎn)品說明書
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
A.保證金存款
B.委托存款
C.已辦理質(zhì)押的存款
D.理財(cái)產(chǎn)品
E.已被有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)止付的存款
A.各級(jí)司法機(jī)關(guān)判決
B.公安部門及監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.平安銀行日常業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)等渠道
D.金融同業(yè)通報(bào)
A.自被列為運(yùn)營(yíng)關(guān)注客戶之日起，三年內(nèi)未發(fā)現(xiàn)再次參與欺詐或其他不誠(chéng)信交易行為
B.積極配合平安銀行開展身份核實(shí)或盡職調(diào)查，對(duì)前期發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題已徹底整改，且未發(fā)現(xiàn)其他風(fēng)險(xiǎn)隱患
C.完成重大資產(chǎn)重組，股本結(jié)構(gòu)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生變更
D.其他導(dǎo)致客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生變更的情況
A.員工調(diào)崗
B.調(diào)網(wǎng)點(diǎn)
C.休假
D.離職
最新試題
運(yùn)營(yíng)經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單、中國(guó)政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求，按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析
實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息，對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查，對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí)，如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)
識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人，目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰(shuí)
私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限