A.一筆一清原則
B.日清日結(jié)原則
C.全面監(jiān)控原則
D.謹(jǐn)慎收付原則
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A.掛賬、退款、追款單筆2000元以下（含）支行營(yíng)業(yè)部經(jīng)理審批
B.掛賬、退款、追款單筆2000元以是（不含）分行運(yùn)營(yíng)管理部、分行財(cái)會(huì)部負(fù)責(zé)人終審
C.支行單筆核銷2000元（含）-10000元（含），審批鏈為：支行營(yíng)業(yè)部經(jīng)理—分行運(yùn)管部負(fù)責(zé)人—分行財(cái)務(wù)會(huì)部負(fù)責(zé)人—分行分管運(yùn)營(yíng)行領(lǐng)導(dǎo)—分行分管財(cái)務(wù)行領(lǐng)導(dǎo)
D.支行單筆核銷2000元以下（不含），審批鏈為：支行營(yíng)業(yè)部經(jīng)理—分行運(yùn)管部負(fù)責(zé)人—分行財(cái)務(wù)會(huì)部負(fù)責(zé)人
A.付出現(xiàn)金前，柜員對(duì)非本人扎把簽章的成捆現(xiàn)金，若需拆捆支付時(shí)，需先卡把后拆捆，拆捆后用復(fù)點(diǎn)機(jī)核點(diǎn)把內(nèi)張數(shù)是否正確，無誤后再對(duì)外支付
B.紙幣需按券別以一百?gòu)垶榘?，十把為捆；硬幣以?00枚為一卷（或按當(dāng)?shù)厝嗣胥y行規(guī)定），十卷為捆。
C.整點(diǎn)過的鈔幣需達(dá)到“五好錢捆”標(biāo)準(zhǔn)，即點(diǎn)準(zhǔn)、挑凈、墩齊、扎把、捆緊。
D.現(xiàn)金收款業(yè)務(wù)的全過程應(yīng)在客戶視線范圍內(nèi)，點(diǎn)鈔機(jī)點(diǎn)數(shù)顯示屏可無需給客戶看，柜員對(duì)收兌鈔幣的真?zhèn)呜?fù)責(zé)。
A.尾箱交接分為當(dāng)面交接和非當(dāng)面交接兩種方式
B.當(dāng)面交接尾箱，必須由支行內(nèi)控經(jīng)理現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)交，并在系統(tǒng)中完成交接手續(xù)并打印尾箱信息表
C.非當(dāng)面交接時(shí)，交出柜員和內(nèi)控經(jīng)理雙人在兩份尾箱信息表上簽字確認(rèn)，一份尾箱信息表隨交出柜員傳票保管，另一份隨尾箱交押運(yùn)。
D.遇周末或節(jié)假日，授權(quán)柜員履監(jiān)交及非當(dāng)面交接代理相應(yīng)職責(zé)。
A.分行運(yùn)營(yíng)分管行長(zhǎng)
B.分行運(yùn)營(yíng)管理部門負(fù)責(zé)人
C.查庫(kù)部門及運(yùn)管部負(fù)責(zé)人雙簽
D.查庫(kù)部門負(fù)責(zé)人、運(yùn)管部門負(fù)責(zé)人及運(yùn)營(yíng)分管行長(zhǎng)共同審批。
A.現(xiàn)金封包應(yīng)在監(jiān)控鏡頭下，記賬柜員拆包核點(diǎn)大數(shù)后再進(jìn)行全面清點(diǎn)，無誤后記賬。
B.拆包清點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)客戶現(xiàn)金與繳款金額不符，出現(xiàn)長(zhǎng)款的，當(dāng)日要通知繳款企業(yè)重填繳款憑證，對(duì)于無法當(dāng)日重填的，先按繳款憑證金額入客戶賬，長(zhǎng)款部分列入“其他應(yīng)付款”。
C.對(duì)于未處理完畢的長(zhǎng)短款，當(dāng)日拆包清點(diǎn)情況的監(jiān)控錄像不得刪除
D.分行已取消支行營(yíng)業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理需在長(zhǎng)短款掛賬傳票中簽章確認(rèn)的規(guī)定。
最新試題
各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場(chǎng)部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時(shí)，只能由我*行進(jìn)行客戶身份識(shí)別
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明
核對(duì)自然人的居民身份證時(shí)，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件
總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營(yíng)銷和管理部門，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的，遵守其規(guī)定
實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)