多項選擇題《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)銀行業(yè)務(wù)和員工行為管理的通知》要求,商業(yè)銀行應(yīng)正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)管理、風(fēng)險管理的關(guān)系,不斷完善考核機(jī)制,合理確定或適當(dāng)提高此類指標(biāo)在考核體系中的占比,()指標(biāo)應(yīng)當(dāng)明顯高于其他類指標(biāo)。
A.業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型類
B.合規(guī)經(jīng)營類
C.風(fēng)險管理類
D.社會責(zé)任類
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.多項選擇題《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)銀行業(yè)務(wù)和員工行為管理的通知》要求,商業(yè)銀行應(yīng)加大對員工異常行為的監(jiān)督力度,建立并完善內(nèi)、外部舉報機(jī)制,對于消費異常、交友復(fù)雜、有不良嗜好的員工,應(yīng)采?。ǎ┑冗m當(dāng)措施防患于未然。
A.約談
B.交流
C.輪崗
D.辭退
2.多項選擇題《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)銀行業(yè)務(wù)和員工行為管理的通知》要求,商業(yè)銀行應(yīng)建立健全覆蓋各類員工的全員管理制度,將銀行員工不得()作為內(nèi)部管理制度的重要內(nèi)容。
A.參與民間借貸
B.充當(dāng)資金掮客
C.經(jīng)商辦企業(yè)
D.在工商企業(yè)兼職
3.多項選擇題《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)銀行業(yè)務(wù)和員工行為管理的通知》要求,商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實網(wǎng)銀業(yè)務(wù)風(fēng)險防控工作要求,對大額網(wǎng)上支付、轉(zhuǎn)賬等交易,應(yīng)通過()等輔助控制及核實措施,確認(rèn)客戶交易信息。
A.熱線聯(lián)系
B.電話確認(rèn)
C.第三方認(rèn)證
D.交易驗證碼
4.多項選擇題《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)銀行業(yè)務(wù)和員工行為管理的通知》要求,商業(yè)銀行在辦理個人存款開戶時,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核()有效身份證件和相關(guān)資料的真實性、完整性和合法性。
A.客戶
B.委托人
C.代理人
D.第三方
5.多項選擇題票據(jù)法所稱的票據(jù)是指()
A.匯票
B.本票
C.支票
D.權(quán)證
最新試題
請對上述案件發(fā)生的原因進(jìn)行分析,反思。
題型:問答題
請對上述案件發(fā)生的原因進(jìn)行分析,并反思。
題型:問答題
對上述案件發(fā)生的原因進(jìn)行分析,并反思。
題型:問答題
結(jié)合以上案情,從犯罪人和銀行方面簡要分析原因并從銀行角度做出反思。
題型:問答題
請對上述案件發(fā)生的原因進(jìn)行分析,提出控制措施。
題型:問答題
分析本案例產(chǎn)生問題的原因,提出控制措施?
題型:問答題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)怎樣做好銀行業(yè)消費者權(quán)益保護(hù)工作?
題型:問答題
對上述案件發(fā)生的原因進(jìn)行分析,并提出控制措施。
題型:問答題
當(dāng)前,我國經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行中不穩(wěn)定因素仍然較多,主要表現(xiàn)在哪些方面?
題型:問答題
根據(jù)《商業(yè)銀行服務(wù)價格管理辦法》的規(guī)定,商業(yè)銀行總行向有關(guān)部門報送本機(jī)構(gòu)服務(wù)價格工作報告時,具體包括哪些內(nèi)容?
題型:問答題