A.交易記錄自交易記賬當年計起至少保存5年。
B.交易記錄在業(yè)務關系結(jié)束后，應當至少保存10年。
C.客戶身份資料在交易結(jié)束后，應當至少保存5年。
D.客戶身份資料業(yè)務關系結(jié)束后，應當至少保存10年。
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A.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人住所或其他相關替代性信息
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人身份證件號碼或其他相關替代性信息
C.對向接收境內(nèi)資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得收款人住所或其他相關替代性信息
D.對向接收境內(nèi)資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得收款人賬戶或其他相關替代性信息
A.各類金融機構的可疑交易報告要素均相同
B.各類金融機構的可疑交易報告要素均不同
C.保險業(yè)金融機構的大額交易報告要素與證券期貨業(yè)金融機構的相同
D.以上說法均不對
A.銀行業(yè)金融機構的大額交易報告要素與證券期貨業(yè)金融機構的相同
B.各類金融機構的大額交易報告要素均相同
C.保險業(yè)金融機構的大額交易報告要素與證券期貨業(yè)金融機構的相同
D.銀行業(yè)金融機構的大額交易報告要素與保險業(yè)金融機構的相同
A.我國反洗錢法律規(guī)定的可疑交易均有明確的異常特征描述
B.金融機構報告可疑交易時主要依靠計算機系統(tǒng)監(jiān)測，較少需要主觀判斷
C.我國反洗錢規(guī)章所規(guī)定的可疑交易報告標準均需金融機構進行主觀判斷
D.我國反洗錢規(guī)章所規(guī)定的可疑交易報告標準中有部分完全依賴于金融機構的主觀判斷分析
A.可疑交易
B.有合理理由認為交易或者客戶與洗錢、恐怖主義活動及其他違法犯罪活動有關的
C.大額交易
D.懷疑客戶屬于美國制裁名單
最新試題
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
分支機構前臺業(yè)務全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。
（）是分支機構反洗錢工作的第一責任人，對本分支機構反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務。
金融機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的，應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構提交可疑交易報告，并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機構應在（）個工作日內(nèi)向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構對備案時間有特殊要求，以當?shù)乇O(jiān)管機構要求為準。
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權國家公布的制裁名單。（）
下面關于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。