A.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
B.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的
C.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
D.拒絕提供調(diào)查材料
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A.反洗錢法
B.刑法
C.金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定
D.金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
A.違反反洗錢法律的公民、法人或其他組織
B.構(gòu)成洗錢行政違法行為的公民、法人或其他組織
C.構(gòu)成洗錢和恐怖融資犯罪的公民、法人或其他組織
D.不遵守反洗錢規(guī)章的金融機構(gòu)及其從業(yè)人員
A.數(shù)量比《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關(guān)少
B.數(shù)量比《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關(guān)多
C.與《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關(guān)一致
D.與《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關(guān)完全不同
A.盡職責任是法律對義務主體反洗錢職責作出的兜底性規(guī)定
B.盡職責任是具有彈性的規(guī)定，而非強制性法定義務
C.盡職責任要求金融機構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責
D.盡職責任可作為監(jiān)管部門衡量金融機構(gòu)履行反洗錢職責的尺度和標準
A.非金融機構(gòu)適用。
B.只有納入反洗錢監(jiān)管范圍的非金融機構(gòu)才適用。
C.僅適用于金融機構(gòu)。
D.可與可疑交易報告義務相互替代。
最新試題
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構(gòu)，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務。
金融機構(gòu)應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條（）。
分支機構(gòu)受理業(yè)務時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應中止為客戶辦理業(yè)務，并將有關(guān)情況及時向分支機構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告，反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，采集業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
金融機構(gòu)應要求其境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國家（地區(qū)）有更嚴格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)實施《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機構(gòu)應向（）報告。
（）是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責任人，對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
反洗錢是金融機構(gòu)的（）義務，金融機構(gòu)要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責的空洞化。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機構(gòu)應采取切實有效的技術(shù)手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應立即送交金融機構(gòu)高級管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。