您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、行政法規(guī)
B、令
C、公告
D、通報
A、組織結構
B、會計規(guī)劃
C、風險評估
D、對資產和投資的實際控制
A、操作不當
B、系統(tǒng)失誤
C、法律風險
D、戰(zhàn)略風險
最新試題
吳某為某信用社代辦站代辦員，在信用社撤銷該代辦站后，采取偽造、私刻公章等方式，繼續(xù)以信用社代辦站代辦員的身份，利用儲戶自填的存款憑條吸收公眾存款35筆，金融14.078萬元。2004年5月，檢查機關依法將吳某批捕。請分析，吳某的行為構成什么犯罪事實，該農村信用社在該案件中存在哪些問題。
簡述我國對巴塞爾新資本協(xié)議的態(tài)度。
《關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（法釋［2009］15號，以下簡稱《解釋》）指出“明知”不意味著確實知道，確定性認識和可能性認識均應納入“明知”范疇，規(guī)定：刑法第一百九十一條、第三百一十二條規(guī)定的“明知”，應當結合（）等主、客觀因素進行認定。
試述貸款五級分類的不足之處。
試述我國現(xiàn)行監(jiān)管制度與風險為本監(jiān)管的差距。
在國發(fā)[2005]9號文件《國務院關于2005年深化經濟體制改革的意見》中，明確提出由銀監(jiān)會牽頭的工作有幾項，分別是什么？
金融機構委托其他金融機構向客戶銷售金融產品時，如果銷售金融產品的金融機構采取的客戶身份識別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》要求，且金融機構能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息，金融機構（）。
銀行的資本有幾種？銀行的資本對銀行風險控制有什么作用？
試述我國金融創(chuàng)新的特點，以及在金融創(chuàng)新中應該遵循的基本原則？
根據(jù)《最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（法釋[2009]15號），下列不屬于對恐怖活動提供“資助”的行為是（）