問答題在操作風(fēng)險防范中，對于新開發(fā)的客戶或者開設(shè)帳戶，應(yīng)該遵循KYC和KYB的原則，請問KYC和KYB的含義是什么？

您可能感興趣的試卷

最新試題

請簡述銀監(jiān)會“約法三章”內(nèi)容。

題型：問答題

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋[2009]15號），下列不屬于對恐怖活動提供“資助”的行為是（）

題型：單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時，如果銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)采取的客戶身份識別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》要求，且金融機(jī)構(gòu)能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息，金融機(jī)構(gòu)（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋[2009]15號），下列哪種行為不屬于刑法第一百九十一條第一款（五）項規(guī)定的“以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及收益的來源和性質(zhì)”。正確答案為（）

題型：單項選擇題

如何理解銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)遵循依法監(jiān)管的原則？

題型：問答題

請分析比較當(dāng)前兩種金融監(jiān)管模式的各自特點及適用背景。

題型：問答題

我國打擊洗錢犯罪的刑事法律依據(jù)是什么？

題型：問答題

如何理解“維護(hù)公眾對銀行業(yè)的信心”這一監(jiān)管目標(biāo)？

題型：問答題

公文行文有哪些基本規(guī)則？

題型：問答題

簡述我國對巴塞爾新資本協(xié)議的態(tài)度。

題型：問答題