多項選擇題風險事件指由一線業(yè)務人員在日常與客戶接觸的過程中了解掌握的對客戶風險狀況照成影像的事件。例如（）、（）。風險事件的選擇內(nèi)容和風險得分由（），關(guān)聯(lián)積分評級模塊和公式評級模版中要點類型為風險事件的評級要素，可有人工進行修改和添加。（）

A.客戶被人行反洗錢行政調(diào)查
B.客戶因涉嫌犯罪被司法機關(guān)查詢
C.凍結(jié)、扣劃賬戶資金等
D.家庭經(jīng)濟糾紛


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1.多項選擇題柜員如需領(lǐng)用或上繳尾箱現(xiàn)金時，不再使用（）和（）兩交易，統(tǒng)一使用“510620尾箱調(diào)劑”在普通尾箱間調(diào)劑現(xiàn)金。（）

A.560607現(xiàn)金上繳”
B.560608現(xiàn)金領(lǐng)用”
C.560612支行上解支行”
D.560613支行下解支行”

3.多項選擇題高風險I類國家或地區(qū)管控措施有（）

A.禁止辦理涉及高風險I類國家或地區(qū)的業(yè)務
B.高風險I類國家或地區(qū)管控措施需定期對存量客戶組織排查并采取管控措施直至銷戶，如有例外事項，須經(jīng)發(fā)洗錢工作領(lǐng)導小組審批同意，并報備至反洗錢工作領(lǐng)導小組辦公室，有其建立并登記臺賬
C.分行參考審批流程：業(yè)務部門→一級分行分管業(yè)務副行長→分行法律合規(guī)部總→一級分行分管風險副行長→一級分行行長ξ分行反洗錢工作領(lǐng)導小組辦公室
D.分行審批簽報作為總行審批簽報之附件
E.總行審批流程：分行發(fā)起部門→一級分行行長→總行主管業(yè)務部門總→總行分管業(yè)務副行長→總行法律合規(guī)部總→反洗錢工作領(lǐng)導小組副組長（首席法律事務執(zhí)行官▏總行分管風險副行長）→反洗錢工作領(lǐng)導小組組長ξ總行反洗錢工作領(lǐng)導小組辦公室

5.多項選擇題權(quán)證臨時外借及換證出庫的，由客戶經(jīng)理發(fā)起工作簽報，簽報內(nèi)容須包括（）等信息

A.押品名稱
B.貸款人及權(quán)利人名稱
C.授信業(yè)務品種和金額
D.借閱原因及預計歸還日期
E.授信合同編號