A.規(guī)則為本
B.風(fēng)險為本
C.有效性為本
D.合規(guī)為本
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《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》制定依據(jù)的主要法律法規(guī)有：（）
1.《中華人民共和國反洗錢法》
2.《中華人民共和國中國人民銀行法》
3.《中華人民共和國反恐怖主義法》
4.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
A.1，2
B.1，3
C.1，2，3
D.1，2，3，4
金融機構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的（）有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。
1.真實性2.有效性3.完整性4.合法性。
A.1，2
B.1，4
C.1，2，3
D.1，2，3，4
中國人民銀行及其分支機構(gòu)對法定監(jiān)管事項存在疑問需要進一步確認的，可以通過哪些方式向金融機構(gòu)進行確認和核實。（）
1.電話
2.書面質(zhì)詢
3.約見金融機構(gòu)高級管理人員談話
4.現(xiàn)場檢查
A.1，2
B.1，2，3
C.1，3，4
D.1，2，3，4
不能作為實名證件使用的有（）。
1.臨時身份證；
2.學(xué)生證；
3.機動車駕駛證；
4.介紹信；
5.法定身份證件的復(fù)印件。
A.2，4，5
B.3，4，5
C.2，3，4，5
D.以上皆是
最新試題
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。（）
金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)（）的批準或授權(quán)。
中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。
反洗錢是金融機構(gòu)的（）義務(wù)，金融機構(gòu)要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
分支機構(gòu)受理業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時向分支機構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報告。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。
金融機構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。