單項選擇題風(fēng)險經(jīng)理在檢查現(xiàn)金箱實物時,應(yīng)將上日庫存現(xiàn)金余額加、減當(dāng)日現(xiàn)金收入憑證、現(xiàn)金付出憑證,得出的當(dāng)時庫存現(xiàn)金余額與ABIS系統(tǒng)中查出的現(xiàn)金箱余額、()核對,看三者是否一致。

A.傳票上打印的現(xiàn)金余額
B.平帳報告表上顯示的現(xiàn)金余額
C.柜員現(xiàn)金箱中的實物現(xiàn)金余額
D.調(diào)撥單上的現(xiàn)金余額


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2.單項選擇題不屬于重要空白憑證管理應(yīng)重點關(guān)注的風(fēng)險因素的是()。

A.保管。主要表現(xiàn)為從上級行調(diào)入重要空白憑證后未及時入賬或未及時入憑證庫(箱)保管
B.出售憑證。主要表現(xiàn)為內(nèi)部人員代客戶購買、保管重要空白憑證
C.應(yīng)客戶要求抹賬。主要表現(xiàn)為將操作正確且記賬成功的業(yè)務(wù),應(yīng)客戶要求做抹賬處理
D.密碼器管理。主要表現(xiàn)為空白密碼器未入庫(箱)保管,使用未逐份銷號

4.單項選擇題在檢查印章作廢處理時,應(yīng)調(diào)閱()。

A.《柜員交接登記簿》
B.《柜面業(yè)務(wù)交接登記簿》
C.《業(yè)務(wù)印章、鑰匙、密碼及安全認證卡保管使用登記簿》
D.《重要事項登記簿》

6.單項選擇題風(fēng)險經(jīng)理在檢查時,發(fā)現(xiàn)某柜員的會計傳票中有一張存款憑條上打印的客戶名稱與經(jīng)辦柜員名稱一致,說明該柜員有()的可能性。

A.抹賬未簽字
B.應(yīng)客戶要求抹賬
C.授權(quán)業(yè)務(wù)未審核
D.柜員自辦業(yè)務(wù)

8.單項選擇題金庫監(jiān)控圖像資料的保存期限不能短于()。

A.一個月
B.兩個月
C.三個月
D.六個月

最新試題

關(guān)于信用卡欺詐檢查要點,說法正確的是()。

題型:單項選擇題

險經(jīng)理在檢查信用卡領(lǐng)用環(huán)節(jié)時,應(yīng)檢查()。

題型:單項選擇題

銀行為客戶辦理電子銀行注冊業(yè)務(wù)時,須與客戶簽訂()。

題型:單項選擇題

柜面業(yè)務(wù)應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險因素包括()。

題型:多項選擇題

RCSA的實施最終要形成兩個報告,一是RCSA總結(jié)報告,二是控制優(yōu)化方案實施總結(jié)報告,總結(jié)報告主要內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

操作風(fēng)險點是操作風(fēng)險識別的重要成果,操作風(fēng)險點必須符合標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)更新,下面對操作風(fēng)險點名稱的表述正確的有()。

題型:多項選擇題

某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系,首筆貸款5000萬元,期限一年,用途為購手機,檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下:(1)借款人財務(wù)報表中存在的明顯問題未予揭示;(2)貸款被挪用;(3)未按規(guī)定進行貸后檢查。從操作風(fēng)險管理角度,上述問題可以提煉為操作風(fēng)險點名稱的有:()

題型:多項選擇題

風(fēng)險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)金庫管庫員王某曾掌管過兩把鑰匙,這不能說明金庫的()出現(xiàn)了問題。

題型:多項選擇題

個人汽車貸款進行操作風(fēng)險點梳理時,下列描述中屬于風(fēng)險點“虛假銷售”對應(yīng)風(fēng)險因素的有()。

題型:多項選擇題

柜員行為管理應(yīng)重點關(guān)注的風(fēng)險因素有()。

題型:多項選擇題