A.錯賬抹賬。主要表現為抹賬后涉及現金退回的,未由客戶簽字
B.柜員權限設置。主要表現為柜員權限過大,與柜員無關的交易掩碼、應用掩碼未封掩,如:主出納處理庫房類現金交易、后臺柜員可以辦理前臺收付業(yè)務
C.應客戶要求抹賬。主要表現為將操作正確且記賬成功的業(yè)務,應客戶要求做抹賬處理
D.授權業(yè)務未嚴格審核。主要表現為主管授權前未認真核實原始憑證主要要素與柜員輸入內容是否一致,大額現金未卡把清點大數,授權后未認真審核原始憑證和記賬憑證的一致性
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A.開箱
B.開包
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D.登記
A.金庫技防
B.庫房管理
C.金庫守庫
D.現金調撥和押運
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A.明確的操作風險定義
B.科學的操作風險事件分類體系
C.成熟的操作風險控制措施
D.敏感的操作風險計量模型
A.經銷商借用內部員工或關聯公司員工等人的名義,辦理汽車按揭貸款
B.經銷商冒用他人身份證件辦理按揭貸款
C.積壓車輛突然熱銷
D.較短時間內同一經銷商集中辦理車輛按揭
最新試題
RCSA的實施最終要形成兩個報告,一是RCSA總結報告,二是控制優(yōu)化方案實施總結報告,總結報告主要內容包括()。
金庫安全重點監(jiān)控的內容包括()。
在操作風險識別工作中,發(fā)現某網點有下述四種現象,明確為外部欺詐的有()。
柜員崗位設置上不相容的崗位包括()。
險經理在檢查信用卡領用環(huán)節(jié)時,應檢查()。
銀行為客戶辦理電子銀行注冊業(yè)務時,須與客戶簽訂()。
險經理在檢查中發(fā)現某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務,開戶資料里留存有客戶身份證復印件,但無聯網核查資料,開戶后將款項匯出,與之對應的聯行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結算業(yè)務申請書上不一致,這說明該網點在()方面存在問題。
在RCSA實施過程中,調查問卷的運用較多,一份合格的調查問卷應滿足哪些標準()。
賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點包括()。
網上銀行、電話銀行、手機銀行業(yè)務檢查應重點關注的風險因素有()。