單項(xiàng)選擇題企業(yè)異地開(kāi)立人民幣基本存款賬戶的，應(yīng)審核其注冊(cè)地人民銀行出具的（）。

A.異地開(kāi)戶許可證明
B.未開(kāi)立基本存款賬戶證明
C.未開(kāi)立臨時(shí)存款賬戶證明
D.未開(kāi)立賬戶證明


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2.單項(xiàng)選擇題對(duì)反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)（AMLS）未提供的符合保送標(biāo)準(zhǔn)的交易數(shù)據(jù)，網(wǎng)點(diǎn)操作員應(yīng)根據(jù)（），主動(dòng)進(jìn)行數(shù)據(jù)補(bǔ)錄。

A.補(bǔ)錄清單
B.錯(cuò)誤數(shù)據(jù)清單
C.業(yè)務(wù)狀況表
D.業(yè)務(wù)傳票及相關(guān)業(yè)務(wù)資料

3.單項(xiàng)選擇題增設(shè)反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)（AMLS）用戶組和用戶管理員，需經(jīng)（）簽署意見(jiàn)后，交由本級(jí)行系統(tǒng)管理員進(jìn)行創(chuàng)建及維護(hù)。

A.網(wǎng)點(diǎn)主任
B.支行行長(zhǎng)
C.反洗錢(qián)工作主管部門(mén)負(fù)責(zé)人
D.二級(jí)分行行長(zhǎng)

最新試題

檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。

題型：判斷題

職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。

題型：判斷題

是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。

題型：判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。

題型：判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。

題型：判斷題

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。

題型：判斷題

查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。

題型：判斷題