A.客戶信用等級和結算記錄是否符合標準
B.是否在農(nóng)業(yè)銀行開立存款賬戶或結算賬戶
C.是否具有外貿(mào)進出口經(jīng)營權
D.是否具有真實的貿(mào)易背景
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A.法人營業(yè)執(zhí)照如存在年審未通過、被吊銷、注銷、聲明作廢等情況，應要求客戶進行補正。
B.客戶應提供近三年財務年報與近期財務報表，成立不足三年的客戶，提交自成立以來的年度報表。
C.對承包經(jīng)營客戶，應要求提供發(fā)包人同意申請授信的決議、文件或具有同等法律效力的文件或證明。
D.國家規(guī)定的特殊行業(yè)，需提供有權部門的許可證、核準書或備案文件。
A.資本項目外匯業(yè)務核準件
B.外商投資企業(yè)批準證書或外經(jīng)委批文
C.外商投資企業(yè)外匯登記證
D.預留銀行印鑒
A.營業(yè)執(zhí)照
B.組織機構代碼證
C.稅務登記證
D.基本賬戶開戶許可證
A.數(shù)據(jù)中心應按照有關規(guī)定，定期對數(shù)據(jù)進行備份。
B.調(diào)閱文檔時，須由調(diào)閱單位提出申請，填寫有關申請表。
C.調(diào)閱文檔申請應提交中心有關負責人批準并登記備案。
D.調(diào)閱文檔時，數(shù)據(jù)中心負責人須在場。
A.向人民銀行報送數(shù)據(jù)的時限為交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）。
B.對人民銀行反饋的錯誤數(shù)據(jù)文件，查明屬于各級行補錄錯誤的，應對錯誤之處進行標記注明并發(fā)送營業(yè)機構更正。
C.重新向人民銀行補報數(shù)據(jù)的時限為接到人民銀行反饋的錯誤數(shù)據(jù)后的3個工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）
D.應于交易發(fā)生的次日，按時從業(yè)務系統(tǒng)提取交易數(shù)據(jù)，于中午前生成補錄清單。
最新試題
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。