判斷題反洗錢系統(tǒng)管理員僅設(shè)在各級行科技部門。()

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2.多項選擇題下列()屬于外國政要。

A.政府首腦
B.重要的政府、司法或者軍事高級官員
C.國有企業(yè)高管
D.政黨要員

3.多項選擇題遇到下列()項所述的情況時,需對客戶身份進行重新識別。

A.個人賬戶多次在支取現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬交易時規(guī)避大額限定,累計交易金額巨大,明顯有別于當?shù)貍€人客戶資金賬戶的一般交易金額。
B.對公客戶賬戶與其法人代表、財務(wù)人員等個人賬戶之間交易頻繁。
C.賬戶交易存在較多的電子銀行業(yè)務(wù),且交易金額規(guī)避大額限定。
D.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。

4.多項選擇題農(nóng)業(yè)銀行辦理代理保險業(yè)務(wù)時,遇到下列()項涉及的情況,須協(xié)助保險公司對客戶身份進行識別。

A.保險費金額人民幣1萬元(含)以上或者外幣等值1000(含)美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的財產(chǎn)保險合同。
B.單個被保險人保險費金額人民幣2萬元以上或者外幣等值2000(含)美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險合同。
C.保險費金額人民幣20萬(含)元以上或者外幣等值2萬(含)美元以上且以轉(zhuǎn)賬形式繳納的保險合同。
D.保險費金額人民幣10萬(含)元以上或者外幣等值1萬(含)美元以上且以轉(zhuǎn)賬形式繳納的保險合同。

5.多項選擇題對辦理國際貿(mào)易融資業(yè)務(wù)客戶身份識別的內(nèi)容包括()。

A.客戶信用等級和結(jié)算記錄是否符合標準
B.是否在農(nóng)業(yè)銀行開立存款賬戶或結(jié)算賬戶
C.是否具有外貿(mào)進出口經(jīng)營權(quán)
D.是否具有真實的貿(mào)易背景

最新試題

一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。

題型:判斷題

是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。

題型:判斷題

職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。

題型:判斷題

項目管理組組長由項目主辦部門負責(zé)人或其指定人員擔任,成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。

題型:判斷題

各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。

題型:判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。

題型:判斷題

農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。

題型:判斷題