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A.政府首腦
B.重要的政府、司法或者軍事高級官員
C.國有企業(yè)高管
D.政黨要員
A.個人賬戶多次在支取現(xiàn)金或轉賬交易時規(guī)避大額限定，累計交易金額巨大，明顯有別于當?shù)貍€人客戶資金賬戶的一般交易金額。
B.對公客戶賬戶與其法人代表、財務人員等個人賬戶之間交易頻繁。
C.賬戶交易存在較多的電子銀行業(yè)務，且交易金額規(guī)避大額限定。
D.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內出現(xiàn)大量資金收付。
A.保險費金額人民幣1萬元（含）以上或者外幣等值1000（含）美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的財產(chǎn)保險合同。
B.單個被保險人保險費金額人民幣2萬元以上或者外幣等值2000（含）美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險合同。
C.保險費金額人民幣20萬（含）元以上或者外幣等值2萬（含）美元以上且以轉賬形式繳納的保險合同。
D.保險費金額人民幣10萬（含）元以上或者外幣等值1萬（含）美元以上且以轉賬形式繳納的保險合同。
最新試題
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
一級分行以下機構高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。