A.擬定案件防控工作管理政策制度，監(jiān)督落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)案件防控監(jiān)管要求
B.負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息，向總分行管理層報(bào)告信息
C.負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門調(diào)查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，牽頭對涉案人員及相關(guān)人員的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定
D.負(fù)責(zé)牽頭組織案件風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治與風(fēng)險(xiǎn)排查；負(fù)責(zé)牽頭組織案防與案件管理工作考核
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A.案件發(fā)生情況
B.案件處置和風(fēng)險(xiǎn)化解過程
C.暴露出的問題及整改措施
D.責(zé)任認(rèn)定和追究情況
A.500萬元，省級(jí)
B.1000萬元，省級(jí)
C.500萬元，全國性
D.1000萬元，全國性
A.100萬元，500萬元
B.100萬元，1000萬元
C.500萬元，1000萬元
D.500萬元，2000萬元
A.6小時(shí)
B.12小時(shí)
C.24小時(shí)
D.48小時(shí)
A.已由公安機(jī)關(guān)立案偵查的，我*行員工在案件中不涉嫌觸犯刑法，且我*行或我*行員工也無其他違法違規(guī)行為的案件。
B.員工獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
C.外部人員實(shí)施的、侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
D.員工實(shí)施的、涉嫌構(gòu)成賄賂的犯罪，已由司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
最新試題
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃，各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃，報(bào)（）審定后實(shí)施。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。
各級(jí)行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)檢查是指（）。